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                快來查閱!關於證券基金投資咨詢業務管理♀辦法的相關內容
                幫考網校 2020-04-21 09:35
                |

                《證券基金投資咨詢業務管理辦法 》發布引發了大家對於證券行業●從業的思考,隨著市場的不斷成熟,市場對從業人員也會不斷進行選擇。今天就跟隨幫考網一起看一 微微點了點頭下《管理辦法》的主要內容吧。

                一、《證券基金投資咨詢業務管理辦法》內容提要《證券基金投資咨詢業務管理辦法》主要包括五個部分:

                總則、資格條件、內部管理和業龍虛也只不過把天裂開了一道口子務規範、監督管理和╳法律責任、附則。

                在總則中對業務類別進行了界定,在資格條件中明確了準入條件,接下來我們看一下業務類別和資格條件的具體內容。

                1、業務類別

                從業務類別我們ξ可以看出《管理辦法》中明確了證券∮投資顧問、基金投資顧問和發布證券研究報告三種證券基金投資咆哮聲徹響了整個天陽酒家咨詢業務類型。證券投資顧問和基金投資顧問是面向特定客戶提出投資建議,發布證券研究報告是向客戶就市場走勢、投資標的的投資價值提出分析建議,不涉及具體的投資建議。其中基金投資顧問相較證券投資顧問更是在輔助客戶做出投資決策的基礎上可以按規定代理∞客戶辦理交易申請。

                2、準入條件

                對於證券狠狠一棍就朝基金投資咨詢業務的申請條件,概述性的內容不談,可量化的》條件有:

                ①凈資產不低於還不足以讓我們退卻1億元;

                ②最近3年或者自成立以來未被采取重大監管措施,不存在因涉嫌重大違法違規行為正在被立案調查或者正處 於整改期間的情形;

                ③最近3年或者自成立以來未因重大違法違規行為 受到行政或刑事處罰。其次還強化了股東資質要求,要求持股5%以上股東凈資產不得低於5000萬元,控股卐股東最近3年連續盈利,凈資產不低於5億元,具有良好的資本補充能力,最近3年未被采取重大監管措施等。而在原來的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中,可量化的準入條件要求:

                ①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構,有5名以上取得證券、期貨╱投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員↙中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格;

                ②有100萬元人民幣以上的註冊資本。由此可見,在準入條件上,新的《管理辦法》要求更高。由於之前市場發展迅速,一些證券投資咨詢機構發展過程中違規行為較「多,這次管理辦法發』布後,行業監管會更嚴。不過證券公司在合能量珠子規性方面一直都比較註重,所以準備到證券公司從業的朋友不用太擔心,問題不大。

                以上就是幫考網為大家分享的證券的相關信息,希望能夠幫到大家,另外,想了解更多關於證券的相關內容,敬請關註幫考網!

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