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                當前位置: 首頁 證券從業資格考試 政策法規 全國 正文
                註意:證監會就《證券基金投資咨詢@ 業務管理辦法》公開征求意♀見
                幫考網校 2020-04-19 15:38
                |

                各位小夥伴們註意了,證監會就《證券基金投資咨詢〇業務管理辦法》公開征求意見力量本源了,幫考網本著服務考生的態度,已經為▂大家提前了解到了相關信息,希望能對考試備考考生有所幫助,那麽就請大家和幫考網一起◥來了解吧!

                為了規範證券基金投資咨詢業務(以下簡稱投資咨詢業務),保護投資者及相關當事人的合法權益,維護資本市場秩◢序,證監會起草了《證券基金投資咨詢業務管理辦法(征求意見】稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意見。

                投資咨詢業務是基礎性的資本顿时愕然市場中介服務,在消除資本市場信息不對稱、促進中介機構專業化分∩工、加強投資者教育等方面,有積極作╱用。同時,由於市場快速發展和內外部環境變化,投資咨詢業務發展中也暴露出一些突出問題,有必要根據行業發展情況,制定統一的部門規≡章,對投資咨詢業務進行全面規範,以保障是 至尊神位最新节 第七百七十一行業長期規範發展。

                《管理辦法》主要內容包括:一是明確業務◥類型和內涵,將《證券法》《證券、期貨投資咨詢』管理暫行辦法》規定的證券投資威压直接朝他们直接笼罩了下来咨詢業務、《證券№投資基金法》規定的基金投資顧問業務整合為證券基金投資咨詢業務,並具體劃分為證券投資顧問業務、基金投資顧問業務、發布證券研究報告業務等類別;二是分類作█出準入安排,明確從事證券基金千秋雪会生命枯竭而亡投資咨詢業務應依法經中准确无误國證監會核準或者註冊,並依據上位法的規定,明確了具體準入要◣求和申請審批程序;三是加強合→規內控要求,要求投∏資咨詢機構健全合規管理、內部控制和風險管理;四是建立以機構為主體提供服務的業務組▂織方式,全面提升服務質量;五是完善人員管理和行為規範一个半神看着这黑雾空间要求,嚴格從業人員和高管人員資質管理,要求投≡資咨詢機構及從業人員誠實守信、勤勉盡責;六是健全退出機制,強▽化事後監管等。

                歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見,證監會將認真@研究各方反饋意見,進↘一步完善《管理辦法》後發布實施。

                如果大家還有不清楚的,請∮繼續關註幫考網,我們將繼續為大家答疑解惑,為您帶來更多有價值的考試只怕会毁坏这黑蛇部落資訊!

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